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澳门威尼斯人开户:又一家券商子公司来了 首家明确是为科创板跟投而设

时间:2019/5/1 17:36:56  作者:  来源:  查看:5  评论:0
内容摘要:  西部证券(10.630, 0.11, 1.05%)将设立另类投资子公司,在大多券商已布局另类投资的大背景下,这并不是稀奇事。但是,这家券商确为业内首家,明确表示设立另类子公司为满足科创板“跟投”要求,使得这条公告凸显出一些重要意义。  科创板跟投制度下,券商另类投资子公司对保...
  西部证券(10.630, 0.11, 1.05%)将设立另类投资子公司,在大多券商已布局另类投资的大背景下,这并不是稀奇事。但是,这家券商确为业内首家,明确表示设立另类子公司为满足科创板“跟投”要求,使得这条公告凸显出一些重要意义。

  科创板跟投制度下,券商另类投资子公司对保荐机构的重要性不言而喻。据证券业协会数据,至3月份,业内共有59家券商另类投资子公司,多家券商正在加快设立步伐。今年来,包括西部证券在内,至少有5家券商公告将设立或已完成设立另类投资子公司。

  中国证券业协会的信息显示,目前境内共98家保荐机构,其中59家已设立另类投资子公司。也就意味着近四成券商没有跟投资格。

  顺应科创板机遇,西部证券将设另类子公司

  西部证券30日发布公告,当天举行的董事会会议审议通过了《设立另类投资子公司的提案》,同意公司出资10亿元人民币设立另类投资子公司。

  目前行业里已有大半券商设立了另类投资子公司,西部证券这个举动并不稀奇。这条公告之所以引发行业关注,是因为西部证券首家在投资目的中明确表明,另类子公司的设立是为满足科创板“跟投”要求。

  西部证券表示,公司设立另类投资子公司,顺应国家推出科创板的政策机遇,满足科创板“跟投”要求,有利于拓宽自有资金投资领域,延伸投资业务链条,在隔离投资风险的基础上,提升自有资金使用效率和收益水平。同时,可以为公司相关业务开展提供支持平台,发挥协同效应,有利于提升公司市场竞争力。

  记者了解到,西部证券早在数年前就已经筹备设立另类投资子公司,此次科创板的推出对西部证券做出决策起到了“催化”作用。目前,西部证券已经有9家科创板储备项目,将于今年6月份起陆续启动申报。

  今年来已5家券商设立另类子公司

  设立科创板并试点注册制于2018年11月份提出,随后明确券商跟投制度。券商须通过另类投资子公司自有资金认购发行人首次公开发行股票。跟投制度使保荐机构与发行人利益进行深度捆绑,券商另类投资子公司的重要性不言而喻。

  据证券业协会数据,至今年3月25日,共有59家券商另类投资子公司。据wind,目前共有94家保荐机构。也就是说,目前业内只有六成保荐机构能够参与科创板项目的保荐与跟投,其余35家保荐机构若想参与科创板企业保荐工作,需要加快设立另类投资子公司的步伐。

  记者了解到,除了西部证券外,今年来至少有4家家券商公告将设立或已完成设立另类投资子公司。比如,1月份,山西证券(8.690, 0.09, 1.05%)和安信证券相继公告表示,公司设立的另类投资子公司已经完成了工商登记手续,注册资本均为10亿元。

  浙商证券(10.020, 0.05, 0.50%)和南京证券(12.190, 0.14, 1.16%)今年决定设立另类投资子公司。3月26日,浙商证券发布公告,公司决定出资10亿元设立另类投资者子公司,并于当天获董事会审议通过。公告内容与西部证券的公告一致,不过浙商证券在投资的目的中表示,有利于拓宽自有资金投资领域,延伸投资业务链条,在隔离投资风险的基础上,提升自有资金使用效率和收益水平。

  就在浙商证券公告的前一天,南京证券决定设立另类投资子公司,将以不超过5亿元自有资金从事另类投资业务,设立公司的目的与浙商证券表述一致。

  “拿到好项目”是最大考验

  科创板跟投考验券商的业务协同能力以及资本实力,哪些券商能够占据先机?截至4月30日,上交所共受理98家企业的科创板申请,涉及33家保荐机构。


  “三中一华”的保荐企业数量名列前茅,中信建投(23.360, -1.62, -6.49%)共保荐企业14家(联合保荐1家),中信证券(23.040, 0.02, 0.09%)保荐9家,华泰联合证券(联合保荐1家)保荐8家,中金公司和国泰君安(18.830, -0.09, -0.48%)(联合保荐1家)分别保荐7家,招商证券(17.530, 0.17, 0.98%)保荐6家。


  按照最新披露的跟投细则来计算,保荐机构共需要37.43亿元的跟投资金,平均每家企业所需跟投资金在3819万。根据不同的发行规模以及跟投比例来计算,目前承诺跟投金额最多的保荐机构为中金公司,需跟投4.97亿元;其次为中信建投,为4.88亿元;中金证券承诺为4.22亿元;华泰联合证券目前承诺跟投金额为3.5亿元。

  有参与科创板项目的大型券商保荐人对记者表示,不论对资金实力雄厚的大券商,还是中小券商而言,最关键的问题都不是资本金压力,而是是否能拿到好项目。

  正如西部证券在公告中例行对风险进行分析所言,对于另类子公司设立后面临的同业竞争风险、市场风险、政策风险、管理风险、投资风险、信用风险、合规风险等,将采取有效的风险管控措施防范相关风险。会将另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,实现对另类投资子公司合规与风险管理的全面覆盖,确保合规风控的全面性和有效性。

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